金河森工公司总法律顾问（首席合规官）李恩峰

合规管理体系是企业高质量发展的“压舱石”，是森工企业守护生态安全、规范经营行为的核心支撑。金河森工公司立足企业实际，着力打破部门壁垒，以“三道防线”协同为核心、以风险管控机制为抓手、以信息化建设赋能，推动管理方式由“各自为战”向“同频共振”转变，构建起全域覆盖、全程管控的合规防护网。公司持续深化合规管理体系建设，实现从“被动应对”到“主动防控”、从“分散管理”到“协同治理”的转型跨越，为生态保护与经营发展提供保障。

一、夯实“第一道防线”，守好源头防控关口

业务部门是合规风险的直接接触者与首要防控责任主体。公司严格落实“管业务必须管合规”要求，建立“董事会战略决策—经理层统筹执行—合规部门专业督导—基层单位一线落实”四级管理架构，设立合规管理专职部门，配备法律等专业人员，形成责任网络。在此基础上，将合规责任嵌入业务全流程，推动业务部门从“被动合规”转为“主动防控”。强化专业部门合规审查职责，嵌入业务流程，提高源头防范风险能力。聚焦制度执行，抓好过程管控，防止“中梗阻”，将合规审查嵌入物资采购、工程建设等18项重点业务关键节点，明确各环节合规要求、操作标准与责任人员。同时，把握工程建设关键节点，抓好安全生产，持续排查治理隐患，积极打造良好营商环境。推行“党政同责、一岗双责”，明确主要领导为第一责任人，并将合规履职纳入绩效考核，建立员工合规档案，实现责任追溯、奖惩有据，激发业务部门合规防控内生动力。

二、强化“第二道防线”，发挥专业统筹作用

合规管理部门作为专业督导力量，承担着制度建设、风险研判、统筹协调等核心职责。公司合规管理专职部门牵头构建标准化制度体系，制定《合规管理办法》《员工合规行为准则》等制度23项，实现“业务开展有标准、风险防控有依据”，形成全领域覆盖、全流程合规的制度网络。有序推动合规管理工作从深化、强化向提升过渡，深入评估各业务领域合规风险，常态化预警，建立“重大决策合规审查与合规审核并行互补”机制，对“三重一大”决策等开展全方位审查，年均审核合同150余份、项目招标3项，规避潜在风险10余起，风险拦截率达90％。成立合规管理督查小组，定期对各业务部门开展专项检查，近3年累计检查6次，整改问题隐患30余项。规范违规事件处置流程，创新建立“业法联动、协同监督的‘以案促管’长效机制”，对查处的违规问题深入剖析，推动修订制度漏洞10余处，实现“查处一起、规范一片”的管理提升良性循环。

三、筑牢“第三道防线”，强化监督震慑效能

纪检、审计、巡察等部门构成合规管理“第三道防线”，为合规体系运行提供刚性保障。公司建立合规管理协同监督体系，整合监督力量，将合规管理纳入党委巡察范围，并将违规事件纳入审计问题线索，实现合规监督与党内监督、审计监督深度融合。通过多种监督手段协同发力，构建起“大监督”体系，提升监督穿透力和震慑性。聚焦重大项目、财务资金、物资采购等高风险领域开展联合监督检查，对招投标、资金支付等高风险环节实时监控，累计发出预警信号156次，整改完成率98％。建立“检查—反馈—整改—回头看”闭环机制，近3年整改问题隐患30余项。畅通群众监督渠道，确保违规行为“早发现、早处置”，形成强大的监督震慑力。

四、打造“合规生态圈”，厚植全员合规文化

公司以文化浸润为抓手，推动合规理念深入人心。坚持教育常态化，开展“合规宣传月”“以案释法”等活动，每年组织分层培训5场，覆盖员工1000人次，关键岗位人员合规考试通过率100％。同时，不断充实管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训内容，打造多层次、多领域、多形式的合规教育培训体系，丰富合规文化底蕴，推动合规管理提质扩面，着力构建全域合规、全员合规、全面合规的“大合规”体系。注重丰富载体多样化，制作合规微视频、漫画手册等文化产品，设立“合规先锋榜”，表彰先进典型50人次，营造“人人讲合规、事事守规矩”的浓厚氛围。深化联动社会化，与法院、律所共建合规教育基地，参与企业合规制度制定，推动公司合规管理常态化。通过共建合作，提升企业法律专职队伍职业能力，提高法治人才队伍持证率。充分整合企业法律资源，实现向上支撑、向下辐射，重点培养合规管理员队伍，凝聚各专业业务骨干，发挥“以点带面”的示范作用，推动合规管理体系协同有序运转。

金河森工公司将以永不懈怠的劲头持续精进合规建设之路,紧紧围绕企业实际和发展目标，不断优化“三道防线”协同机制，持续完善风险管控全流程，推动合规管理与生态保护、经营发展同频共振、深度融合，使合规真正成为公司行稳致远的核心竞争力。