本报讯 为了确保集团总 部各单位风控体系能够健康、 持续、适用、充分、有效的运 行，集团总部开展了全面风险 与内部控制体系有效性评价工 作。这次体系评价工作在北京 华溥智汇管理咨询有限公司的 指导下，在内部控制评价小组 各位组员的高效工作以及集团 两心两院大力配合下，历时近 一个月的时间，已经圆满完 成，并于9月8日召开了风控体 系评价末次会议。会议由集团 管理中心总监马玲主持，集团 高级副总裁宋恩军、各单位负 责人、部门负责人及评价组组 员参加了会议。

会上，集团管理中心风控 监察部对此次评价工作的过程 和评价结论进行介绍；各单位 负责人对本单位的评价结果以 及整改措施制定情况做汇报； 北京华溥智汇管理咨询有限公 司常务副总裁马铁成对本次评 价工作做了总结。此次评价说 明：集团总部建立了健全完整 的、合理的内部控制体系，并 通过一年多的试运行，集团总 部各单位内部控制体系总体执 行良好，能合理保证公司经营 管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实、准 确、完整，体系内部控制的设 计和运行有效，能够及时提示 和防范风险，能够确保公司规 范运作，实现集团发展要求。 同时，会上也指出了各单位体 系的设计和运行缺陷，各单位 也对详细的整改做出了明确的 进度计划。

最后，集团高级副总裁宋 恩军对体系建设及有效运行提 出了要求：一是要通过制度和 流程的建立，实现集团文化和 战略管控的落地；二是要加强 两大公司第一道防线——业务 部门的风险防范作用，提高整 个集团的风险管理；三是要加 强多体系的有效融合和互补； 四是要求制定的体系文件要横 向关联、纵向到位，加强培 训，要做到认识统一、有效实 施；五是要加强重点、紧急风 险的监督和稽核。（集团管理中心风控监察部 胡云）