2021年作为集团公司战略发展承上启下关键之年，风控合规部在集团公司的领导下，积极探索，锐意进取，在健全内部控制机制、规范经营管理、加强风险管控等方面履行监督和服务职能，切实让审计与风险管理发挥“眼睛”和“保健”的作用，各项工作呈现出新的发展局面。

健全内控流程、法律合规管理体系，组织完成《内控手册》，梳理专业管理制度并绘制64个业务流程，修订审核合同2500余份。同时开展采购、销售及自建工程专项审计，期间亦穿插对分、子公司常规审计，并对整改方案落实情况进行跟踪确认，保证审计工作的有效性，切实提升公司的经营管理能力，助推公司高效合规运营。

在做好日常本职工作的同时，多措并举、加强学习，不断提升自身综合素质。

以战代训，提升学习深度

知识每时每刻都在刷新，若不紧跟时代发展，则犹如逆水行舟，因此，部门采用“以战代训”的方式开展内控工作，多次组织内控专题培训，互相分享学习资料，营造了共同学习、共同进步的良好氛围。同时，制定了包括考取职称、学历提升、能力提高等在内的短期和长期学习目标，通过持续学习，提升自我的专业能力，为工作开展提供永动力。

广泛参与，拓展学习广度

通过线上或线下等方式，积极参与国贸人才开发院等上级单位组织的党史、十九届六中全会精神、数字化转型、新安法、内控审计专业知识等系列培训，聚焦控股及公司当前关注的重大事务，提高自身水平及能力。积极参与公司组织的风险、管理、财务、礼仪等专场培训，将培训所学应用于日常工作和生活中，最大化实现学习成果的转化。

总结经验，共享学习成果

对于每个内审、内控及法务项目，部门成员都要积极复盘，总结项目过程中遇到的困难和经验，并将获得的工作感悟、专业技能、学习收获等进行分享，以这种“自我总结，成果共享”的交流机制推动部门全员专业能力和综合素质的提升。

2022年，风控合规部将继续聚焦重点、难点问题，发挥联动优势，群策群力，确保团队协作的规模化效应，助力公司十四五战略规划落地。